發(fā)起人 VS 股東

股份公司股東人數(shù)眾多。實(shí)踐中，如何成為一家股份公司的股東？交錢(qián)購(gòu)買(mǎi)了一家股份公司的“股票”，就是該股份公司的股東了嗎？

 

目 錄

一、股份公司股東資格確認(rèn)案例再現(xiàn)

二、律師解讀為何案涉主體未被確認(rèn)為股份公司股東

三、律師關(guān)于股份公司股東資格確認(rèn)若干建議

 

一、股份公司股東資格確認(rèn)案例再現(xiàn)

 

相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，股份公司發(fā)起形式設(shè)立

 

1997年9月8日，湖南省體改委回復(fù)湖南張家界某某某旅游股份有限公司（籌），其內(nèi)容為：你單位申請(qǐng)籌建股份有限公司的報(bào)告收悉。經(jīng)研究，同意采取發(fā)起方式籌建湖南張家界某某某旅游股份有限公司（暫定名）。請(qǐng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》的要求，認(rèn)真搞好公司的籌建工作，并按法定程序辦理有關(guān)手續(xù)。加蓋有湖南省經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)企業(yè)處的公章。

1997年11月28日，由三個(gè)公司發(fā)起人及24個(gè)自然人簽訂《湖南張家界某某某旅游股份有限公司發(fā)起人協(xié)議書(shū)》，公司發(fā)起人為天津匯某某投資發(fā)展有限公司、北京某某某影視廣告中心、張家界市某某（集團(tuán)）有限公司，24個(gè)自然人為于某某等。1999年1月2日，張家界市審計(jì)事務(wù)所作出張審所驗(yàn)字[1998]45號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。認(rèn)為各股東已按照規(guī)定的出資金額、出資比例、出資方式于1998年12月24日前出資到位。

1999年1月2日，張家界某某某公司召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)，27位發(fā)起人到會(huì)，一致討論通過(guò)《湖南張家界某某某旅游股份有限公司章程（草案）》。各發(fā)起人在上面蓋章（法人）和簽名（自然人）。

 

庹某某認(rèn)購(gòu)股份并分紅

1997年11月左右，庹某某認(rèn)購(gòu)張家界某某某公司（籌）的公司股份2000股，庹某某先取得被告發(fā)行的股票證明，后才取得被告發(fā)行的股票2張，時(shí)間約為2001年6月4日以后，股票編號(hào)分別為、0007259、0007260，股票正面為湖南張家界某某某旅游有限公司，票面股票數(shù)為1000股，每股面值：人民幣壹圓整，本股分紅不派息，公司地址：中國(guó)湖南張家界，登記日期：1999年1月8日。股票背面為：股權(quán)登記及轉(zhuǎn)讓登記欄，左為1000股，1000股下方為1000圓，右為填發(fā)人：股東清冊(cè)編號(hào)：在1000股下方：持股人姓名處蓋有湖南某某投資股份有限公司代理，其下方又有持股人姓名：庹某某，身份證號(hào)碼：4331021964××××××××。

1997年11月期間，張家界某某（集團(tuán)）有限公司在未正式取得證監(jiān)會(huì)等法定部門(mén)批準(zhǔn)的前提下，以張家界某某某公司（籌）名義向社會(huì)約2800名個(gè)人公開(kāi)征集發(fā)起人并發(fā)行股票，收取包括庹某某在內(nèi)的1000萬(wàn)股（每股一元）的股金。

張家界某某某公司共分紅三次，庹某某從湖南某某投資有限公司三次領(lǐng)取分紅款，分別為：2017年5月8日，庹某某出具收條，收到分紅款800元，收條內(nèi)容為：今收到湖南某某投資股份有限公司代理分紅款項(xiàng)共計(jì)人民幣捌佰元整（小寫(xiě)）￥800元。2018年3月27日收到分紅款1600元，收據(jù)內(nèi)容為：今收到湖南某某投資股份有限公司支付的代理紅利款項(xiàng)（2017年度）共計(jì)人民幣壹仟陸佰元整（1600元）。2019年2月21日收到分紅款800元，收據(jù)內(nèi)容為：今收到湖南某某投資股份有限公司支付的代理紅利款項(xiàng)（2018年度）共計(jì)人民幣捌佰元整（800元）。以上分紅均由湖南某某投資股份有限公司在工商銀行尾號(hào)為3706賬戶(hù)打入庹某某在工商銀行尾號(hào)為8835賬戶(hù)內(nèi)，并在備注欄里注明用途為紅利。

 

庹某某起訴確認(rèn)股東身份，法院依法駁回

庹某某稱(chēng)，其受到報(bào)紙的影響及對(duì)某某某景區(qū)發(fā)展前景的看好，于1997年12月購(gòu)買(mǎi)了2000股，湖南張家界某某某旅游股份有限公司（籌）給庹某某發(fā)放了《股份證明》并加蓋公章。2016年4月，庹某某聽(tīng)說(shuō)被告進(jìn)行了幾次增資擴(kuò)股和分紅，庹某某卻沒(méi)有得到任何分紅，被告也沒(méi)有通知庹某某進(jìn)行增資擴(kuò)股。庹某某向被告提出要求享受股東權(quán)利，同股同權(quán)，被告卻告庹某某，說(shuō)庹某某只是間接股東，庹某某的股份由湖南某某投資股份有限公司代持，無(wú)法享受增資擴(kuò)股的權(quán)利。庹某某多次要求被告承認(rèn)庹某某的股東身份，同股同權(quán)，并多次到相關(guān)部門(mén)信訪(fǎng)，但被告知，庹某某與被告之間的股票、股權(quán)爭(zhēng)議屬于民事糾紛，遂起訴法院，請(qǐng)求依法確認(rèn)庹某某是被告公司的股東。

法院經(jīng)審理認(rèn)為，而庹某某依據(jù)張家界日?qǐng)?bào)公告而向張家界某某（集團(tuán)）有限公司認(rèn)購(gòu)2000股，張家界某某（集團(tuán)）有限公司違法向社會(huì)公開(kāi)尋找發(fā)起人，違法募集股份，收取包含庹某某在內(nèi)的2800余人股金1000余萬(wàn)元，并將募集的1000萬(wàn)元以自己的名義作為法人股入股到被告張家界某某某公司，該1000萬(wàn)股包含庹某某的2000股，從庹某某提供的股票來(lái)看，庹某某的2000股由張家界某某（集團(tuán)）有限公司即湖南某某投資股份有限公司代理，庹某某認(rèn)為自己是發(fā)起人，但庹某某既沒(méi)有參與制訂公司章程，參加創(chuàng)立大會(huì)，也沒(méi)有承擔(dān)公司籌辦事務(wù)，故駁回其訴請(qǐng)。

 

[案例來(lái)源]

 

一審：張家界市永定區(qū)人民法院（2019）湘0802民初4714號(hào)

二審：張家界市中級(jí)人民法院（2020）湘08民終231號(hào)

 

二、律師解讀為何案涉主體未被確認(rèn)為股份公司股東

本案涉及股份公司的成立條件及股份公司的股東資格問(wèn)題。

1、股份公司設(shè)立應(yīng)符合法定條件

我國(guó)公司法第76條規(guī)定了設(shè)立股份公司應(yīng)符合的條件，包括：發(fā)起人符合法定人數(shù)；有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額；股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)；有公司名稱(chēng)，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；有公司住所。

2、 成為股份公司的股東應(yīng)履行相關(guān)程序

股份公司分為發(fā)起設(shè)立形式和募集設(shè)立形式。如以發(fā)起形式設(shè)立，則要成為發(fā)起人（股東），需要簽訂設(shè)立協(xié)議，全體發(fā)起人制定公司章程，進(jìn)行必要的行政審批，股東認(rèn)購(gòu)相應(yīng)股份等。

3、案涉相關(guān)主體未履行相關(guān)程序，不能成為股份公司股東

庹某某主張股東資格的依據(jù)是其持有的張家界某某某公司1999年發(fā)行的股票。該股票背面第一欄“持股人姓名”處明確記載為“湖南某某投資股份有限公司代理”字樣，背面的“背書(shū)”欄及“受讓人”欄均系空白，背面第二欄“持股人姓名”處記載了上訴人的姓名。據(jù)上述內(nèi)容，作為主張權(quán)利的庹某某對(duì)湖南某某投資股份有限公司的存在是知情的，且對(duì)同一股票上出現(xiàn)兩名不同的持股人沒(méi)有作出合理解釋。反而，庹某某三次領(lǐng)取紅利的款項(xiàng)均來(lái)源于湖南某某投資股份有限公司，出具的收條均載明是收到湖南某某投資股份有限公司代理分紅的款項(xiàng)。故其不是案涉公司股東。

 

三、律師關(guān)于股份公司股東資格確認(rèn)若干建議

 

股份公司股東人數(shù)眾多，成立方式也不是單一的，因此，相關(guān)主體在認(rèn)購(gòu)股份公司份額時(shí)，一定要注意相關(guān)細(xì)節(jié)，防止出錢(qián)也不能成為合法股東的情況出現(xiàn)。為此，馬良君律師建議：

1、要有入股的真實(shí)意思表示。該真實(shí)意思表示還要落實(shí)到具體行為上。

2、要簽署相關(guān)協(xié)議，簽署公司章程。

3、要按約定履行出資義務(wù)。

 

附：法條鏈接

中華人民共和國(guó)公司法(2018修正)

第七十六條　設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 

（一）發(fā)起人符合法定人數(shù)；

 

（二）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額；

 

（三）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；

 

（四）發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)；

 

（五）有公司名稱(chēng)，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；

 

（六）有公司住所。

 

最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問(wèn)題的規(guī)定（三）

第一條　為設(shè)立公司而簽署公司章程、向公司認(rèn)購(gòu)出資或者股份并履行公司設(shè)立職責(zé)的人，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為公司的發(fā)起人，包括有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)的股東。

本文作者：馬良君，上海驥路律所創(chuàng)始合伙人、律師

聲明

本文由上海驥路律師事務(wù)所律師原創(chuàng)，僅代表作者本人觀點(diǎn)，不得視為驥路律師事務(wù)所或其律師出具的正式法律意見(jiàn)或建議。如需轉(zhuǎn)載或引用本文的任何內(nèi)容，請(qǐng)注明出處。